MURE' PINA
(programma)
Il programma si divide in:
Parte 1 Il contesto:
- Evoluzione del contesto normativo: la nuova vigilanza prudenziale
- Il SCI quale possibile strumento per creare valore
Parte 2 Il sistema dei controlli interni:
- CoSO Report
- Enterprise Risk Management
Parte 3 Il sistema dei controlli interni nelle banche
- Indicazioni di vigilanza
- Modello di governance
- Organizzazione
Parte 4 La funzione compliance
- Definizioni
- Assetti organizzativi
- Modello 231
- I rapporti con le altre funzioni aziendali di controllo
Parte 5 Il compliance risk
- Misurazione
- Compliance risk assessment
Parte 6 Le autorità di vigilanza e le sanzioni
Parte 7 Compliance e innovazione: il regtech
Slide e Materiale fornito in aula.
Libro in corso di stampa.
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